SWIFT აუდიტი -

SWIFT CSP აუდიტი

SWIFT Customer Security Programme (CSP) ჩარჩოს მოთხოვნებთან შესაბამისობის დამოუკიდებელი შეფასება საგადახდო ინფრასტრუქტურისა და SWIFT კავშირის უსაფრთხოების უზრუნველსაყოფად.

რა გამოარჩევს SWIFT აუდიტს

ყოველწლიური ატესტაციის ციკლი – SWIFT CSP-თან შესაბამისობა ერთჯერადი პროცესი არ არის. ატესტაცია ყოველწლიურად არის საჭირო, ხოლო კონტროლების მოთხოვნები SWIFT-ის მიერ პერიოდულად ახლდება. ჩვენ გეხმარებით განმეორებადი და სტრუქტურირებული შეფასების პროცესის ჩამოყალიბებაში და არა მხოლოდ ერთი კონკრეტული ციკლის წარმატებით გავლაში.

სავალდებულო და სარეკომენდაციო კონტროლები – Customer Security Controls Framework (CSCF) ერთმანეთისგან განასხვავებს სავალდებულო კონტროლებს, რომლებიც ატესტაციისთვის აუცილებელია, და სარეკომენდაციო კონტროლებს, რომლებიც საუკეთესო პრაქტიკას წარმოადგენს. ჩვენ ვაფასებთ ორივე კატეგორიას და გეხმარებით განსაზღვროთ, რომელი სარეკომენდაციო კონტროლები ამცირებს რეალურად თქვენს რისკებს.

კორესპონდენტი ბანკების შეფასება – თქვენი KYC-SA ატესტაცია შესაძლოა კორესპონდენტმა ბანკებმა საკუთარი რისკების შეფასების ფარგლებში განიხილონ. ხარისხიანად ჩატარებული და სათანადოდ დოკუმენტირებული დამოუკიდებელი შეფასება აძლიერებს თქვენს პოზიციას ამ ურთიერთობებში და მნიშვნელოვანია არა მხოლოდ SWIFT-თან შესაბამისობის სტატუსისთვის.

რას მიიღებთ

CSCF კონტროლების სრული შეფასება

SWIFT Customer Security Controls Framework-ის (CSCF) მოქმედი ვერსიით განსაზღვრული სავალდებულო და სარეკომენდაციო კონტროლების დამოუკიდებელი ტესტირება.

არქიტექტურისა და სეგმენტაციის შეფასება

თქვენი SWIFT-თან დაკავშირებული ინფრასტრუქტურის, ქსელური სეგმენტაციისა და უსაფრთხო ზონის დიზაინის შეფასება SWIFT-ის არქიტექტურულ მოთხოვნებთან შესაბამისობის დასადასტურებლად.

ატესტაციისთვის მზადყოფნის ანგარიში

KYC-SA (Know Your Customer Security Attestation) წარდგენის მხარდასაჭერად სტრუქტურირებული დოკუმენტაცია – თითოეული კონტროლის შესაბამისი მკაფიო და სათანადოდ ორგანიზებული მტკიცებულებებით.

მეთოდოლოგია

ფარგლების განსაზღვრა (Scoping) – ორგანიზაციის SWIFT არქიტექტურის ტიპის (A1-A4, B) დადასტურება და შესაბამისი კონტროლების მოქმედების ფარგლების განსაზღვრა.
დოკუმენტაციის განხილვა – პოლიტიკების, ქსელური დიაგრამებისა და კონტროლების დამადასტურებელი არსებული მტკიცებულებების შეფასება.
ტექნიკური ტესტირება – CSCF-ის სავალდებულო და სარეკომენდაციო კონტროლების შემოწმება, მათ შორის ქსელური სეგმენტაციისა და წვდომის კონტროლების შეფასება.
ხარვეზების იდენტიფიცირება – შეუსაბამო კონტროლების გამოვლენა და SWIFT კავშირის უსაფრთხოებაზე შესაბამისი რისკების შეფასება.
მაკორექტირებელი ღონისძიებების დაგეგმვა – ორგანიზაციის ატესტაციის ვადებთან შესაბამისობაში მოყვანილი, პრიორიტეტებზე დაფუძნებული სამოქმედო გეგმის შემუშავება.
ატესტაციის მხარდაჭერა – KYC-SA წარდგენისთვის საჭირო მტკიცებულებების ორგანიზებასა და შესაბამის ფორმატში მომზადებაში მხარდაჭერა.

SWIFT არქიტექტურის ტიპები, რომლებსაც ვაფასებთ

SWIFT-ის Customer Security Controls Framework (CSCF) განსაზღვრავს კონტროლების მოთხოვნებს იმის მიხედვით, თუ როგორ უკავშირდება თქვენი ორგანიზაცია SWIFT ქსელს. ჩვენ ვაფასებთ შესაბამისობას ყველა არქიტექტურული ტიპის მიხედვით:

არქიტექტურა A1 – სრულად ლოკალურად განთავსებული SWIFT ინფრასტრუქტურა, მათ შორის საკუთარი შეტყობინებების ინტერფეისი, კავშირის კომპონენტები და ქსელური გარემო თქვენს მონაცემთა ცენტრში. აღნიშნულ არქიტექტურას აქვს ყველაზე ფართო საკონტროლო არეალი და მოითხოვს ყველაზე ყოვლისმომცველ შეფასებას.

არქიტექტურა A2 – ლოკალურად განთავსებული SWIFT-თან დაკავშირებული კომპონენტები, ხოლო კავშირი უზრუნველყოფილია Service Bureau-ს ან სხვა მესამე მხარის მეშვეობით. შეფასება აერთიანებს როგორც On-Premises კონტროლების, ისე მესამე მხარეზე დამოკიდებულების შეფასებას.

არქიტექტურა A3 / Alliance Lite2 – გამარტივებული, ბრაუზერზე დაფუძნებული ან მსუბუქი ლოკალური კავშირი. ადგილობრივი კომპონენტების რაოდენობა შედარებით მცირეა, თუმცა კვლავ საჭიროა ლოკალური გარემოსა და დისტანციური წვდომის კონტროლების შეფასება.

არქიტექტურა A4 – SWIFT-ის სრული ინფრასტრუქტურა განთავსებული და მართულია Service Bureau-ს ან L2BA (Lite2 Business Application) პროვაიდერის მიერ თქვენი ორგანიზაციის სახელით. შეფასება ძირითადად ფოკუსირებულია პროვაიდერზე ზედამხედველობაზე და პასუხისმგებლობების განაწილების შესაბამის კონტროლებზე.

არქიტექტურა B – პირდაპირი SWIFT კავშირის გარეშე მოქმედი მოდელი, სადაც შეტყობინებები სრულად გადაიცემა Service Bureau-ს ან სხვა ფინანსური ინსტიტუტის მეშვეობით, რომელიც თქვენი ორგანიზაციის აგენტის როლში მოქმედებს. შეფასების ფარგლები ძირითადად მოიცავს ამ ურთიერთობის მართვასა და მონიტორინგს.

ფარგლების განსაზღვრის ეტაპზე ვადგენთ თქვენი ორგანიზაციისთვის შესაბამის SWIFT არქიტექტურის ტიპს და კონტროლების შეფასებას მის შესაბამისად ვარგებთ – მაგალითად, A1 არქიტექტურის შეფასება და Type B არქიტექტურის შეფასება მნიშვნელოვნად განსხვავდება როგორც მოცულობით, ისე შეფასების სიღრმით.

ვისთვის არის განკუთვნილი

ორგანიზაციებისთვის, რომლებსაც სჭირდებათ:

SWIFT CSP ატესტაციის მოთხოვნების შესასრულებლად დამოუკიდებელი შეფასების ჩატარება.
წარდგენამდე თვითშეფასების შედეგების დამოუკიდებელი გადამოწმება.
SWIFT ინფრასტრუქტურის ირგვლივ ქსელური სეგმენტაციისა და წვდომის კონტროლების გაძლიერება.
SWIFT-ის მიერ მოთხოვნილი დამოუკიდებელი შეფასების ციკლისთვის მომზადება.
საგადახდო შეტყობინებების ინფრასტრუქტურასთან დაკავშირებული რისკების შემცირება.

რატომ IO Consulting

ჩვენი გუნდი აერთიანებს სერტიფიცირებულ აუდიტორულ კომპეტენციას – CISA, CISM, ISO/IEC 27001 Senior Lead Auditor და Lead Implementer და პრაქტიკულ გამოცდილებას IT მმართველობის, ქსელების ადმინისტრირების, სისტემების ადმინისტრირების, მონაცემთა ბაზების მართვისა და პროგრამული უზრუნველყოფის განვითარების მიმართულებით.

ტექნიკური გამოცდილების ეს მრავალფეროვნება საშუალებას გვაძლევს, კლიენტის გარემო სიღრმისეულად გავიგოთ და ჩავატაროთ აუდიტები, რომლებიც ერთდროულად გამოირჩევა მაღალი პროფესიული ხარისხით, ტექნიკური სიზუსტით და თითოეული ორგანიზაციის რეალურ საჭიროებებზე ზუსტად მორგებული მიდგომით.